- По данным правоохранительных органов, владельцы и руководство платформы знали о незаконных аспектах платформы. Кроме того, они инициировали меры по сокрытию подлинного характера деятельности от американских банков, чтобы «пустить в оборот миллионы долларов».
Хейс и Делo признали свою ошибку в конце зимы 22-го года, Рид заключил сделку с властями в марте 2022 года, а Дуайер — в августе 2022 года.
BitMEX признала себя виновной в преступлении в июле 2024 года.
Помните, что в рамках решения по гражданскому иску СFTC биржа должна была выплатить штраф в размере 100 миллионов долларов в 2021 году.
Финансовое наказание, назначенное регулятором Хейсу, Дело и Риду, составило 10 миллионов долларов каждому.
Правовые последствия
- Судебные документы раскрыли, что BitMEX, основанная в 2014 году Артуром Хейесом, Бенджамином Дело и Сэмюэлем Ридом, к которым в 2015 году присоединился Грегори Дуайер, сознательно действовала в Соединенных Штатах без надлежащей регистрации или достаточной программы AML.
Несмотря на то, что руководители компании были полностью осведомлены о требованиях законодательства, они обошли протоколы KYC, позволив американским трейдерам получить доступ к платформе с минимальной проверкой.
- Расследование также показало, что биржа преднамеренно предприняла шаги для обхода законов США и ввела банк в заблуждение относительно деятельности дочерней компании с целью перекачки миллионов долларов через финансовую систему, отдавая приоритет прибыли, а не соблюдению нормативных обязательств.
Криптовалютная биржа bitMEX - Централизованная биржа, управляемая HDR Global Trading Limited, была оштрафована властями США на 100 миллионов долларов за нарушение правил по борьбе с отмыванием денег. Это одно из серьезных правоприменительных действий, о которых сообщалось в отношении криптосектора. Показатели соответствия весьма строгие.информация
Предыстория нарушений BitMEX
С 2015 по 2020 год BitMEX не практиковала удовлетворительные меры Know Your Customer и AML. Прокуроры из США заявили, что биржа сознательно не соблюдала правила, касающиеся финансов, тем самым допуская отмывание денег. Хотя биржа работала по всему миру, BitMEX также незаконно торговала с клиентами из США без соответствующей нормативной регистрации.
- Отчеты показывают, что руководство BitMEX проигнорировало внутренние предупреждения о соответствии. Сотрудники выразили обеспокоенность по поводу отсутствия адекватных мер AML, но компания отдала приоритет быстрому расширению, а не соблюдению нормативных требований. Сообщается, что внутренняя культура BitMEX была снисходительной к срезанию углов, что способствовало нарушениям.
Судебные иски и штрафы
Судебное дело, возбужденное окружным судьей США Джоном Кельтлом, привело к штрафу в размере 100 миллионов долларов для биржи. Кроме того, основатели BitMEX — Артур Хейс Артур Хейс — американский инвестор, бизнес-визионер, дочерний торговец, сторонник биткоинов и пионер финтеха. Он был соучредителем и генеральным директором BitMEX вместе с Беном Дело и Сэмюэлем Ридом. BitMEX была основана в 2014 году, головная организация — HDR Global Trading. Он является предыдущим генеральным директором BitMEX и головной организации 100x Group. BitMEX — это передовая площадка обмена ресурсами, которая обменяла триллионы долларов на криптовалютных торгах. BitMex находится на Сейшельских островах. Он находится в Гонконге. В октябре 2020 года он занял пост генерального директора BitMEX. BitMEX — первая криптовалютная торговля, облагаемая налогом в соответствии с законом о банковской безопасности. Правила предполагают, что обмены на сумму более 10 000 долларов должны учитываться. Это известно как информация Know Your Customer (KYC). Он ушел из BitMex в октябре 2020 года. Александр Хоптнер сменил Хейса на посту генерального директора BitMEX. Он переехал в Гонконг в 2008 году, чтобы начать свою карьеру в спекулятивном банке. Он долгое время работал в Deutsche Bank в качестве брокера по ценным бумагам и Citigroup. Он был главным производителем рынка ETF для обеих компаний. В 2011 году он покинул Deutsche Bank и начал работать брокером Delta 1 для Citibank в Гонконге. Его интерес к биткоину начался в 2013 году после прочтения white papers Сатоши Накамото. Он является самым молодым афроамериканским криптомагнатом из когда-либо существовавших.
- Подробности Организация: BitMex Местоположение: Гонконг Образование: Бакалавр наук по экономике и финансам Пенсильванского университета и бакалавр наук по экономике и финансам Школы бизнеса Уортона Навыки: Торговля и свопы Опыт работы: Главный инвестиционный директор в Maelstrom с декабря 2022 г. — настоящее время Соучредитель в 100x Group с октября 2020 г. — настоящее время Соучредитель и генеральный директор в 100x Group с июля 2019 г. по октябрь 2020 г. Генеральный директор в BitMEX с января 2014 г. по октябрь 2020 г. Трейдер Delta One (ассоциированный специалист) в Citi с июня 2011 г. по май 2013 г. Ассоциированный специалист в Deutsche Bank с июля 2008 г. по июнь 2011 г. Трейдер по синтетическим акциям в Deutsche Bank с июня 2008 г. по июнь 2011 г.
Часто задаваемые вопросы
1. Когда была основана Bitmex? BitMEX был запущен в 2014 году. 2. Какие еще должности занимает Артур Хейс? После BitMEX Хейс стал директором по инвестициям в Maelstrom Entrepreneur Investor Главный исполнительный директор Trader Benjamin Delo и Samuel Reed — были оштрафованы на 30 миллионов долларов в совокупности и приговорены к испытательному сроку. Первоначально Министерство юстиции требовало гораздо более высоких штрафов, и в какой-то момент требования по урегулированию превысили 200 миллионов долларов.
Ответ и реформы BitMEX
После принудительных мер BitMEX публично заявила о пересмотре своих систем соответствия. Биржа приняла очень сложные протоколы KYC и усилила соблюдение нормативных требований. Однако это дорого обошлось с точки зрения репутационного ущерба, нанесенного компании.
Более широкие последствия для отрасли
Дело BitMEX по борьбе с отмыванием денег стало переломным моментом для регулирования в сфере криптовалют. Агентства США теперь предупреждают об ужесточении мер по обеспечению соблюдения, поскольку они ожидают, что каждая биржа будет строго соблюдать надежные механизмы соответствия. Дело подчеркивает нарушение финансовых законов, особенно в плане крупных штрафов и ущерба репутации.
Ключевая хронология
2015–2020: годы нарушений нормативных требований
2021: Гражданское урегулирование с CFTC на сумму 100 миллионов долларов
2024: Признание вины BitMEX
2025: Наложение окончательного штрафа в размере 100 миллионов долларов.
Менее известные идеи
Инсайдерские отчеты далее раскрывают еще более глубокие проблемы: BitMEX пострадала от существенного недоинвестирования в юридические и комплаенс-команды как ключевые факторы. Коммуникации между различными заинтересованными сторонами показывают, как часто руководство отказывалось прислушиваться к предостережениям о своем рискованном подходе, обходя официальное регулирование. Вот несколько отчетов о фирме, которая недооценила возросшее внимание со стороны регулирования к отрасли по мере того, как бум криптовалют набирал обороты.